38547字硕士毕业论文跨国并购国家安全审查制度的比较研究

论文类型：硕士毕业论文

论文字数：38547字

论点：国家安全,审查,并购

论文概述：

本文是法律论文，本文在界定基本概念，介绍基本理论的基础上，主要对美国、日本、加拿大这三个国家跨国并购国家安全审查制度的历史沿革、基本内容、新的发展趋势进行了梳理和深入浅出

论文正文：

1跨国并购国家安全审查制度概述

1.1跨境并购概述
跨境并购是顺应经济全球化趋势而产生的。在经济全球化的战略背景下，跨国并购已成为企业占领更广阔国际市场、获取更大利润的重要选择空。第二次世界大战后，随着新的国际政治经济秩序的重建和第三次工业革命的发展，资本的跨国流动得到了极大的促进，大量跨国公司成立。此后，跨国并购逐渐成为跨国公司实现扩大再生产、占领更广阔的国际市场和赚取更大利润的主要途径之一空。从1950年代和1960年代到上世纪末，发达国家一直是跨国并购的主要参与者，而发展中国家在跨国并购阶段处于被动和从属地位。然而，进入21世纪以来，随着发展中国家数量的增加、经济实力的增强、开放程度的提高以及发达国家发展过程中问题的日益突出，发展中国家在跨国并购阶段的地位不容忽视。尽管发达国家在资本、技术和法律体系方面仍然处于绝对主导地位，但发展中国家的崛起已经不可阻挡。经过30多年的改革开放，中国取得了举世瞩目的成就。随着中国的迅速崛起和综合国力的迅速增强，大量外国企业来到中国投资。我国外资企业的并购交易无论从交易量还是交易金额来看都呈现上升趋势。根据《2014年中国经济可持续发展报告》，2014年中国M&A市场有3546起并购，上升了44起。比2013年增加了28%。交易额达到9874亿元，增长48 .比2013年增加了44%。这表明，跨国并购是发达国家和发展中国家实现经济快速发展和融入全球经济潮流的必然选择。虽然跨国并购不会总是给东道国带来积极的影响，但在全球经济化的大潮下，各国将继续加强制度建设，尽一切努力为外商投资创造良好的国际环境。只有这样，世界的综合国力才能保持繁荣，才能促进国家的经济发展，维护国家安全。
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1.2跨国并购中的国家安全

1.2.1国家安全的含义
在20世纪40年代，“国家安全”作为一个完整而清晰的词汇概念首先由美国专栏作家李普曼提出。他认为，“国家安全”是一个没有外来干涉、威胁和攻击国家社会价值观、不断提高人民自由和生活水平、维护政治、经济利益和环境保护以及领土完整的国家。国家安全包括政治安全、军事安全、经济安全、文化安全等方面。这是国家正常有效存在的先决条件。这一概念的实质是站在国家生存和发展的高度，强调保护国家的根本利益。Kahler (2003)认为，经济安全是一种安全状态，在这种状态下，一个国家“不会被其他国家利用经济手段操纵”，而不安全“容易受到其他国家的伤害”。笔者认为，国家安全包括政治、经济、文化、军事等诸多方面。虽然经济安全在国际经济交流中更加突出，也更容易引起人们的注意，但经济安全绝不等同于国家安全。因此，跨国并购中的国家安全审查应包括政治、文化、环境、国防和军事等诸多方面。，而不应该仅仅是经济方面。然而，对我国现阶段来说，跨国并购中的国家安全审查主要是经济安全审查，有必要不排除对政治、环境等因素的考虑。
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2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的比较

2.1世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的历史演变
在制度设计方面，美国是第一个重视国家安全保护并创建这一新制度的国家。1950年《国防产品法》、《国际紧急经济权力法》、《反垄断法》和一系列相关行政命令都规定了国家安全审查制度。1975年，美国总统福特发布特别法令，成立外国投资委员会(CIFUS)，负责美国跨国并购的国家安全审查。1988年，美国颁布了埃克森-弗罗里奥修正案(Exxon-Florio amend)，该修正案成为美国保护国家安全和处理跨境并购的基本法。同年，美国总统再次发布第12661号法令，授予投洽会评估跨境并购对美国国家安全影响的职能。9.11事件后，美国进一步加强了对国家安全的重视。2007年，它颁布了《外国投资和国家安全法》，以扩大林业中心的组成部分，扩大其审查范围并改进其审查程序。自德川幕府时代以来，日本一直奉行闭关锁国的政策，严格限制对外贸易，因此早期日本没有建立外国投资制度。随着明治维新运动，日本开启了现代化之门。然而，由于“经济民族主义”意识形态对其统治阶级的影响，他们希望依靠自己的力量振兴国民经济。因此，他们对日本的外国直接投资有非常严格的规定。二战后，日本逐渐开放。20世纪50年代，日本颁布了《外国投资法》。尽管法律要求外资企业对其在日本的投资进行逐一审查，但监管并不严格。在接下来的十年里，日本的经济增长率平均超过10%，其快速的经济增长吸引了大量外资企业投资于未来。从20世纪70年代末到80年代初，日本共实施了五项资本自由化措施，为外资流入创造了更加便利的条件。到20世纪80年代，受世界经济危机影响，日本无法独自解决经济萧条、失业人数增加和人民生活困难的问题。在这种情况下，日本将外国投资视为促进日本经济发展、促进就业、增加人民收入和改善人民生活条件的重要工作。一方面，日本公布了“日本托马斯投资会议”(Investment Conference on Japan Tomas)，称“日本强烈支持并热烈欢迎外国投资者直接在日本投资”；另一方面，日本政府设立了“日本投资商业支持中心”和“日本直接投资综合指导窗口”。这两个部门是专门为吸引外资提供更好的服务而设立的。
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2。2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的主要内容
外国投资委员会(投洽会)是负责审查跨国并购对美国国家安全影响的专门机构。为了扩大安全审查的范围，并使安全审查的范围更加标准化和专业化，美国分别于2003年和2007年加入了外国投资委员会。这意味着美国跨境并购的国家安全审查范围不仅针对经济安全和国防安全，还涉及能源安全和信息安全。除了外国投资委员会，在美国，总统对国家安全有最终决定权。只有总统有权终止跨国并购项目。此外，外国投资委员会有义务向国会报告，国会可以说是国家安全审查的监督机构。《加拿大投资法》和《投资国家安全审查条例》规定，加拿大工业部负责跨国并购的国家安全审查，总督行使决策权，部长行使执法权。它还规定，只要达到一定数量或涉及某些敏感领域或行业，就应进行国家安全审查。在加拿大，当部长认为跨国并购可能对加拿大国家安全产生负面影响时，他可以要求总督对并购进行国家安全审查。总督可以根据法律规定采取任何措施，甚至决定终止投资。
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2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的比较……4
2.1世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的历史演变.........4
2.1.1美国跨国并购国家安全审查系统的历史演变.........4
2.1.2日本跨国并购国家安全审查制度的历史演变.........5
2.1.3加拿大跨国并购国家安全审查制度的历史演变.........5
2.2.2世界主要国家的国家安全审查系统.........6
2.2.1审查机构.........6 [/溴/]2.2.2审查对象和标准.........7
2.2.3审查程序.........9
2.3世界主要国家国家安全审查制度的新发展.........11
3中国国家安全审查制度.........12
3.1中国国家安全审查制度的研究现状.........12
3.2中国跨国并购国家安全审查制度的缺陷和不足.........13
3.3完善中国跨境并购国家安全审查制度.........15

3中国国家安全审查制度

3.1中国国家安全审查制度的研究现状
目前，中国法律对国家安全审查制度有规定，但所有这些规定最初都是在个别法律中提及或明文规定的。与美国、日本和加拿大等发达国家相比，中国的规定既薄弱又落后。《外国投资者并购境内企业规定》(以下简称《规定》)第十二条和《反垄断法》第三十一条均涵盖了中国关于跨境并购国家安全审查制度的规定。其中，《条例》以条例的形式设立了商务部作为国家安全审查机构。中国《反垄断法》第31条首次在中国法律中明确规定对外资并购进行国家安全审查。2011年2月3日，国务院办公厅发布了《关于建立外商并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外商在华并购安全审查制度。2011年3月4日，商务部发布了《商务部关于实施外商并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定》(以下简称《商务部暂行规定》)，有效期至2011年8月31日。《暂行规定》明确了商务部负责的安全检查和申报工作。2015年1月19日，为贯彻中共十八届三中全会和四中全会精神，商务部启动了《中外合资经营企业法》、《外商投资企业法》和《中外合作经营企业法》的修订工作，形成了《中华人民共和国外商投资法》(征求意见稿)，以下简称《征求意见稿》。为了防止外国投资对国家安全造成或可能造成损害，在征求意见稿中专门设立了一章，规定外国投资的国家安全审查制度。鉴于现行国家安全审查制度存在有效性低、制度不完善等缺陷，在《国务院办公厅关于建立外商并购境内企业安全审查制度的通知》的基础上，充分借鉴相关国家的做法，《意见稿》进一步完善了国家安全审查的审查因素和程序， 规定了消除国家安全隐患可以采取的措施，并规定国家安全审查决定不得进行行政复议或行政诉讼。 虽然这只是一个草案，最终的成文法律将如何规定仍不得而知，但这表明中国高度重视外商投资国家安全审查制度，国家安全审查制度的设计最终将被提上议程。
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结论

进入新世纪以来，随着世界各国经济合作与交流的加强，跨国公司的发展壮大，跨国并购已经成为国际经济交流的主要方式。它对全球优势资源的整合、产业结构的优化升级、产业竞争力的增强、企业技术的提高和生产率的提高都有积极的影响。然而，跨国并购也面临威胁国家安全的风险。在全球经济一体化的背景下，跨国并购中的国家安全日益成为人们关注的焦点。经过30多年的改革开放，中国取得了显著的成就。中国的迅速崛起和综合国力的迅速增强，离不开中国积极参与经济全球化和国际市场。然而，保持我国在世界上的综合国力，提高国家安全保护意识，建立国家安全审查制度是非常重要的。在制度设计方面，与美国、日本、加拿大等国家相比，中国的法律规定比较薄弱和落后，这非常不利于中国的“引进”和“走出去”。因此，在制度设计方面，中国迫切需要建立一个符合中国国情的完善可行的国家安全审查制度。因此，本文在界定基本概念和介绍基本理论的基础上，主要梳理和比较了美国、日本和加拿大跨国并购国家安全审查制度的历史沿革、基本内容和新的发展趋势，分析了我国跨国并购国家安全审查制度的现状和不足。最后，笔者试图从几个方面结合《征求意见稿》，对我国构建完善的跨国并购国家安全审查制度提出自己的建议。只有建立真正的国家安全审查制度，中国才能促进发展，维护国家安全。
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参考资料(略)